投资者准入条件解读

2018-04-13 13:35:14

1、可用资金要求:· 单位客户申请交易编码前5个交易日保证金账户可用资金余额均不低于人民币100万元或者等值外币。· 个人客户申请交易编码前5个交易日保证金账户可用资金余额均不低于人民币50万元或者等值外币

注:期货公司会员为客户申请交易编码的,该客户申请日前5个交易日每日结算后,在该期货公司会员处的保证金账户可用资金余额均不得低于能源中心规定的要求。境外特殊经纪参与者、境外中介机构为客户申请交易编码的,该客户申请日前5个交易日在该开户机构处的保证金账户可用资金余额均不得低于能源中心规定的要求。

2、知识测试要求:· 单位客户的指定下单人及个人客户本人应当参加知识测试,不得由他人替代。· 知识测试应当由单位客户的指定下单人及个人客户本人全程独立自主完成。测试完成后,知识测试监督人员对试卷进行评分。知识测试监督人员和客户应当在测试试卷上签字。开户机构客户开发人员不得兼任知识测试监督人员。· 开户机构不得为低于测试试卷合格标准的客户申请交易编码。对于未能通过测试的客户,开户机构可以加强对客户的培训和指导,并可以在继续培训后再组织其参加测试。

3、交易经历要求:· 境内期货交易经历。客户应当提供由期货公司正式出具的期货交易结算单,以证明其最近三年内具有10笔以上(含)的期货或期权交易成交记录。· 境外期货交易经历。客户应当提供由境外金融机构正式出具的期货交易记录明细、结算单据或者其他凭证作为证明,以证明其最近三年内具有10笔以上(含)的期货或期权交易成交记录。· 能源中心认定的仿真期货交易经历。是指能源中心联调仿真系统的仿真交易测试。客户的仿真交易经历应当包括累计10个交易日、10笔以上(含)的仿真交易记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。

4、合规诚信查询要求:开户机构应当通过多种渠道了解客户诚信信息,对客户的诚信状况进行综合评估。不得为存在严重不良诚信记录或者被宣布为期货市场禁止进入者的情形的客户申请交易编码;不得为存在法律、法规、规章和能源中心业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形的客户申请交易编码。

5、单位客户的特殊要求:· 交易管理制度。包括期货交易决策制度,期货交易下单、资金划拨、实物交割等业务管理制度,期货交易风险控制制度等内容。· 信息通报制度。包括向开户机构提供和及时更新负责期货交易的部门主管人员及相关业务人员信息的机制等内容。

6、合规诚信查询要求:· 开户机构应当向客户明示有关禁止或者限制从事期货交易的规定和要求。· 此外,开户机构可以通过中国证监会证券期货市场失信记录查询平台(http://shixin.csrc.gov.cn/honestypub/)、中国期货业协会行业信息管理平台(http://db.cfachina.org/CFA/)等平台对客户诚信情况进行查询。


刘经理资深期货顾问

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