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督导不到位

2016-6-12 18:07

 6月2日,全国股转公司官网监管公开信息发布了《关于给予银河证券股份有限公司自律监管措施的决定》公告。

  公告文件显示,银河证券持续督导的挂牌公司通灵电器于2015年12月11日启动的利润分配,未向中国证券登记结算有限公司(以下简称“中国结算”)北京分公司提交权益分派申请,办理权益分派相关手续,即于2016年1月5日向全体股东直接派送现金红利,并且未发布权益分派实施公告。

  全国股转公司认为,一方面,通灵电器的利润分配操作程序违反了相关信息披露细则,以及“挂牌公司应当在董事会审议通过利润分配或资本公积转增股本方案后,及时披露方案具体内容,并于实施方案的股权登记日前披露方案实施公告”的规定。另一方面,银河证券在知悉通灵电器存在权益分派行为后未督促其履行相应程序。

  针对通灵电器的违规行为,全国股转公司在5月25日单独印发了《关于给予江苏通灵电器股份有限公司及相关责任主体约见谈话自律监管措施的决定》文件。文件表示,因为上述违规问题,对通灵电器法定代表人李前进、董事长严荣飞给予约见谈话的自律监管措施,要求二人在5月30日之前到全国股转系统接受谈话。


标签: 银河证券 股本

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王经理

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