10月22日下午，全国股转公司总经理徐 明参加2020金融街论坛年会“金融服务与发展”平行论坛。他在以“深化新三板改革，服务实体经济发展”为议题的讨论中表示，去年10月25日中国证监会正式宣布启动全面深化新三板改革，到现在即将满一年。全国股转公司是一个“施工者”，按照党中央、国务院和中国证监会绘制的蓝图来“施工”。目前，改革主要举措已基本落地。

“新三板起源于中关村，成长于北京市，现在开花结果于全国各地。如果从中关村算起，新三板走过了14年的历程，非常不容易，也取得了很大的成绩。”徐 明表示，本次全面深化新三板改革，坚持按照市场化规律办事，依法依规推进改革，增量改革和存量改革并行，注重风险防控。具体来看，本次改革旨在进一步完善新三板市场作为证券市场的基础功能，主要包括以下四方面：

一是错位发展，形成特色。所谓错位发展，是要找准新三板发展的定位，这个定位就是立足于服务中小企业和民营经济。在这个基础上，要和沪深交易所形成错位，突出自己的特色。错位和特色其实体现在两方面：一方面是对外的错位和差异化，从发行制度、交易制度、监管制度上，和沪深股票市场、区域股权市场形成差异化；另一方面对内也是错位和差异化的，这次改革新设了精选层，市场内部各层次也都有自己的特色，具体来说，融资交易的安排、投资者数量、公司质量要求、监管和风险防范等要求逐层提高。

二是两端搞活，丰富功能。通过搞活“投资端”和“融资端”，解决融资者融不到资、投资者进来没有获得感，市场不太活跃的问题。具体而言，“融资端”在发行制度上做出了很多安排，包括引入向不特定合格投资者公开发行制度，在改革定向发行制度方面建立了挂牌同时发行、授权发行、自办发行等制度，定向发行放开35人限制，让企业能够通过多种手段便捷高效地获得融资。“投资端”调整了投资者门槛，积极引导包括公募基金在内的机构投资者入市。

三是能上能下、能进能出。“能上能下”就是多层次资本市场有机联系要打通。通过设立精选层，对外借助转板上市机制实现和沪深交易所对接；对内各层级挂牌公司也是能上能下。同时，也在着力优化准入制度和摘牌制度，实现市场的“能进能出”。

四是防控风险，稳步推进。新三板市场的制度设计、企业情况、投资者情况都较为复杂。所以在改革过程中，始终把风险防控放在了非常重要的位置，在制度机制安排、监管系统建设等方面都做了充分安排。

徐 明认为，经过近一年的时间，本次改革取得了阶段性的成果：一是服务实体经济的功能得到强化，二是市场生态得到一定程度修复，三是企业的融资规模企稳、成本降低、效率提高，四是市场的整体质量有所提高。

“改革只有起点，没有终点。”徐 明表示，下一步将围绕如何进一步增强新三板对中小企业、民营经济的服务能力这一核心，在中国证监会的领导和部署下，持续推进改革创新，积极推动新三板市场改革的政策体系，持续制定新三板继续深化改革的制度体系，进一步完善和形成新三板市场的服务体系。按照以上思路，抓紧落实新三板注册制改革，进一步完善发行制度；推动转板制度这个改革的“牛鼻子”尽快落地；丰富和完善市场功能，推动混合交易、融资融券、长期资金入市等举措落地；进一步提高挂牌公司质量，夯实新三板市场的“立命之本”。

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