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王经理 -股票顾问

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网下申购新股详解,网下申购新股的办理条件及详细的参与流程

2019-8-16 17:44

网下申购新股详解,网下申购新股的办理条件及详细的参与流程

网下申购新股详解,网下申购新股的办理条件及详细的参与流程


新股网下投资者推荐备案标准 

1.机构投资者 
(一)依法设立,持续经营时间达到2年(含)以上,开展A股投资业务时间达到2年(含)以上。 
(二)具有良好的信用记录。最近12个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施。 
(三)符合协会对网下询价对象的市值要求; 
(四)具备必要的定价能力。应具有相应的研究力量、有效的估值定价模型、科学的定价决策制度和完善的合规风控制度; 
(五)资金来源合法合规。 
2.个人投资者 
(一)依法可以进行股票投资,具备五年(含)以上的A股投资经验; 
(二)具有良好的信用记录。最近12个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施; 
(三)具备必要的定价能力; 
(四)符合协会对网下询价对象的市值要求; 
(五)资金来源合法合规。 



参与流程 

(1)满足条件,本人临柜填写申请材料。 
(2)在中国证券业协会完成注册。证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司及合格境外投资者等六类机构投资者可自行向协会提交申请,其他机构或个人投资者可通过我司向协会提交注册申请。 
(3)申请CA证书(上交所CA证书费用为800元,深交所免费)。 
(4)在规定时间内向主承销商提交询价申请材料。 
(5)参与网下申购。 
备注:申请流程大约2个月 
网下新股发行的具体流程 
(1)初步询价开始日前两个交易日,公布招股意向书及初步询价公告。 
(2)初步询价开始前一个交易日10:00前,主承销商通过上交所网下申购电子化平台录入初步询价参数,并确认网下投资者及配售对象参与资格。 
(3) T-3日,初步询价截至。 
(4)T-1日,刊登网下发行公告,确定有效报价投资者名单。 
(5)T日,网下投资者申购,申购时无需缴付申购资金。 
(6)T+2日,主承销商公告初步配售结果,投资者在当日16:00前缴纳新股认购资金。 
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王经理

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