穿透式监管什么意思?通俗举例一下

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穿透式监管什么意思?通俗举例一下

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严经理

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穿透式监管是一种金融监管方法，其目标是监督金融市场中的所有参与者，包括金融机构、市场参与者和投资者，以确保市场的公平、透明和合规运作。这种监管方法旨在深入了解市场的各个方面，以便识别潜在的风险和不当行为，并采取相应措施来维护市场秩序和保护投资者利益。

通俗地说，穿透式监管就像是监管机构穿透了市场的各个层面，以确保市场的正常运转，就像市场中的每一个角落都在监视之下。这可以通过以下例子更好地理解：

证券市场监管：假设有一个证券市场监管机构，它实施穿透式监管。这个机构将不仅监督证券交易所、券商和基金公司，还会审查交易员、投资顾问、市场分析师和投资者。他们将深入了解市场交易的所有方面，包括交易执行、证券披露、交易所规则遵守等。如果发现有市场操纵、内幕交易或其他不当行为，监管机构将采取措施来打击违规行为。

银行监管：在银行监管中，穿透式监管会涵盖银行的各种部门和业务，包括存款、贷款、风险管理、合规、内部审计等。监管机构将审查银行的所有方面，以确保资金安全、风险控制、合规性和客户保护。如果银行某个部门存在风险或不当行为，监管机构将采取行动来解决问题。

总之，穿透式监管是一种广泛的监管方法，旨在覆盖金融市场的各个方面，以确保市场的健康和公平运行。监管机构需要与金融市场的各个参与者合作，深入了解市场并采取措施来解决问题。这有助于提高市场的透明度、稳定性和安全性，以保护投资者和维护金融体系的稳定。

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发布于2023-10-15 21:29 宁波

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李高级顾问李高级顾问期货

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穿透式监管，属于证监会的监管的方式，是指监管部门可以看穿投资者的证券账户，清楚掌握每一个账户的情况。不看报单，不看撤单，更不看成交，因为登录信息涵盖了你的所有交易信息，登陆几次就会采集几次信息。温馨提示：投资有风险，选择需谨慎。

发布于2021-1-5 18:08

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资深梁老师资深梁老师期货

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穿透式监管已经成为金融监管领域的一个新名词，那么穿透式监管指的是什么意思呢？
想必是很多投资者的疑问。对此，可以简单的理解为透过现象看本质，要求信息披露更进一层。特别是在资产重组，定向增发和互联网金融领域，穿透式监管的意义更加显著。

穿透至最终的投资人并没有真的穿透到自然人或者国资部门（或相关部门）而是遵循了一定的规则：
1、法人也需要穿透，但穿透至国资部门、自然人和股份公司即可，股份公司（可以不是上市公司或新三板公司）可不再穿透；但有限责任公司需穿透；
2、合伙企业或其他产品需穿透，直至符合1的规则。

若按以前标准，只需要披露参与定增的基金名称等前面三列信息即可，而现在需要披露基金背后的出资人。这样有助于监管部门和投资者更加详细的了解定增信息。

希望我的回答能够帮助您，
如果还需其他咨询帮助，请加微信，进一步详聊。温馨提示：投资有风险，选择需谨慎。

发布于2021-1-7 15:35 北京

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