为什么证券公司应了解参与创业板市场的投资者的基本情况和风险偏好等信息？

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为什么证券公司应了解参与创业板市场的投资者的基本情况和风险偏好等信息？

叩富同城理财师浏览：1886 人分享

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首发顾问

资深陈经理

资深陈经理资深陈经理股票

帮助4.1万好评7.5万从业8年

首发回答

创业板开户（两年炒股经验是从开户后第一次成功买入和卖出的时间为基准）：第一步：投资者应尽可能了解创业板的特点，风险，客观评估自身的风险承受能力，审慎决定是否申请开通创业板市场交易。

发布于2018-3-9 11:30 深圳

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资深李经理资深李经理股票

帮助10万+ 好评9759 入驻6年

您好：给与投资者的更为精确详细的风险提示，详情欢迎咨询！

发布于2019-3-22 14:43 成都

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首席福福经理首席福福经理股票

帮助10万+ 好评2102 从业7年

创业板股票由于主要是中小科技类型企业，风险相对主板市场股票要大一些，所以投资者在参与创业板投资前需单独申请创业板权限，选择我们，佣金在我们不亏钱的前提下，可以协商给到最低，欢迎咨询！

发布于2019-4-9 09:14 深圳

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耿经理耿经理股票

帮助2.8万好评7333 从业7年

由于创业板市场投资风险相对较高，不是所有投资者都适合直接参与创业板市场。因此，证券公司应当对投资者进行必要的了解，包括投资者的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资目标、风险偏好等信息。一方面，证券公司可以通过这些客观信息帮助投资者判断其风险认知和承受能力；另一方面，还可以在此基础上开展有针对性的风险揭示、投资者培训和教育等工作，不断提高证券公司的服务水平。需要说明的是，投资者应当如实提供上述信息，并对所提供信息的真实性负责。

发布于2018-5-6 15:53 阿拉尔

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资深小李经理资深小李经理股票

帮助10万+ 好评6393 从业8年

创业板首次办理是需要满足20日日均10万和2年经验的，如果之前开过是可以一键进行转签，手机上即可办理开通权限。
我司上市老牌营业部全国分布众多，佣金更是低至成本价！！！

发布于2021-8-27 08:55 成都

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一对一

王经理王经理股票

帮助9万好评4223 从业9年

您好，创业板相对于主板风险较大的，必须要对客户进行风险提示。

发布于2018-3-9 11:32 北京

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一对一

章经理章经理股票

帮助10万+ 好评4644 从业6年

你好，因为创业板风险高，交易所规定开通创业板必须临柜开通，不能在网上开通，所以需要到开户的营业部办理。开通创业板：条件：具备两年交易经历，且具有一定风险承受能力的投资者为创业板合格投资者。

发布于2018-3-9 11:55 杭州

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一对一

股票杨经理股票杨经理股票

帮助5.6万好评5344 从业8年

你好，这个是为了判断投资者的风险承受能力，这个是投资者新规规定的。

发布于2018-3-9 12:36 绵阳

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一对一

小肖经理小肖经理股票

帮助2.3万好评131 入驻8年

这个是为了尽可能的让适合的投资者做适合的投资

发布于2018-3-9 13:13 成都

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一对一

刘顾问刘顾问股票

帮助9607 入驻6年服务贴心

你好，这是行业规定，为了保护投资者

发布于2018-3-9 13:27 重庆

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一对一

北经理北经理股票

帮助10万+ 好评1.1万从业7年

你好，因为创业板风险高，交易所规定开通创业板必须临柜开通，不能在网上开通，所以需要到开户的营业部办理。开通创业板：条件：具备两年交易经历，且具有一定风险承受能力的投资者为创业板合格投资者。具有两年以上（含两年）股票交易经验的自然人投资者均可申请开通创业板市场交易，但需现场签署《创业板市场投资风险揭示书》，文件签署两个交易日后即可开通交易。
二、不具备两年交易经验的投资者可开通创业板交易吗？
答:原则上不鼓励这类投资者直接参与创业板市场交易，如坚持要直接参与，在现场签署风险揭示书的同时，还应就其自愿承担市场风险抄录“特别声明”，文件签署五个交易日后才能开通交易。
三、投资者一定要亲自到营业部签署创业板风险揭示书吗？
答:原则上投资者必须本人亲自到证券公司营业部现场签署风险揭示书等相关文件。针对投资者年龄超过70周岁、身体残疾或者身处国外等特殊情况，证券公司可视需要安排工作人员上门与其签署风险揭示书或接受持公证委托书的代理人代为申请办理。
四、只参与创业板新股申购，不打算进行创业板股票交易是否也必须签署风险揭示书？
答:是的。如果投资者没有依照适当性管理的规定程序和要求开通创业板交易，则不能参与创业板新股申购。
五、机构投资者是否需要申请开通创业板市场交易？
答:不需要，持有深圳证券账户的机构投资者可直接进行创业板交易。
六、创业板投资者需具备两年投资经验，交易经验的核查标准有一条“IPO与增发中的新股认购，但不包括新股申购”，如何理解新股认购与申购的区别？
答:新股申购是指投资者在新股发行期间申请购买的行为，新股认购是指投资者在新股申购中签后缴款购买股票的行为。如果一个投资者参与了新股申购但没有中签，那他的申购行为将不能作为交易经验计算。
七、开通创业板交易资格需具备两年的股票交易经验，如果一个投资者在1998年开了股东卡做了交易，但后来注销了，在2008年又开了一个新股东卡做交易，这种情况是否具备创业板投资资格呢？
答:交易经验的认定日期具体为:沪、深市场A股证券账户从1991年7月8日、B股证券账户从1992年2月21日至查询日前一交易日发生的首笔股票交易的日期。账户注销后又开设新账户，如果能认定为同一人，则可延续计算。

发布于2018-3-9 14:57 成都