期货公司合规部工作内容是什么?
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期货公司合规部工作内容是什么?

叩富同城理财师 浏览:3164 人 分享分享

17个顾问回答
首发顾问 中辉期货冯
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您好,顾名思义,合规部就是合同法规的监管,主要工作就是公司的合同、法规管理,包括客户开户文件、风险揭示书、补充协议等,以及公司涉及到的各项法律法规、上级主管部门的各项规章、行业自律组织指定的相关准则等。

考试涉及的内容包括《期货交易管理条例》、《期货交易所管理条例》、《期货公司管理条例》、《期货从业人员管理办法》等四个规章,以及合同法、民法通则、民事诉讼法等与客户有关的法律。既然你是学法务的,法律条文应该比较熟悉,所以应该主要补习和期货交易相关的上述四个规章,看懂并理解透彻即可,不必考虑过多的细节问题,毕竟期货公司的合规部门都没什么太多专业的法律人才,考试不过是看看你的期货方面知识是否能胜任工作的需要。

真要是处理期货类的官司的话,不是专业律师很难胜任的,比如高法有些关于期货交易诉讼的司法解释,一般的律师都不了解的。 温馨提示:投资有风险,选择需谨慎。

发布于2018-4-3 10:18 北京

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您好,就是核查公司内部的合规问题和客户的合规问题的,很重要的。低佣金的股票账户可以预约我。手机网络开户很简单,只需要准备好您的身份证和银行卡即可,我发给您开户的流程,按流程开就可以。开户后最低的交易佣金可低至.5[含万0.887规费和万0.2过户费在内],资金量过100万的话还免费帮您开通VIP快速交易通道,就是他们经常上龙虎榜使用的通道。

发布于2017-1-11 16:51 杭州

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您好,检查公司内部是否规范的,炒股开户首选我司,我公司佣金低至.5,欢迎垂询,祝您投资顺利

发布于2017-1-12 09:00 成都

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督查公司业务是否合规。佣金.5全包,手机开户方便快捷,欢迎点我头像在线与我交流

发布于2017-1-12 09:42 杭州

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:顾名思义,合规部就是合同法规的监管,主要工作就是公司的合同、法规管理,包括客户开户文件、风险揭示书、补充协议等,以及公司涉及到的各项法律法规、上级...

发布于2017-1-11 22:22 深圳

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官网上很多的,低佣炒股,开户调佣Q我,用心服务,安全投资!!

发布于2017-1-12 11:14 上海

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你好,推荐我司,可远程网上开户,佣金默认.5,资金量大可调到.5全包,欢迎详谈,希望能帮到您,祝您投资愉快!!!!!!

发布于2017-1-11 17:15 北京

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主要就是检查营业部的开户、风控、资料保管等问题是不是符合法律法规的要求,及时反馈和解决漏洞;待遇不好评价

发布于2017-1-13 10:45 北京

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首发回答
确保公司各项业务的开展符合证监会和交易所的要求,如果公司自身也有要求,也要满足。

发布于2017-1-11 16:48 上海

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您好,合规部主要是检查各个营业部的开户资料,客户身份信息等相关材料是否合规。

发布于2017-1-11 16:52 重庆

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指导处理营业部合规工作全国免费办理开户,一对一服务,手机就可开户,3分钟完成整个开户流程,开户请找我!祝您投资顺利生活愉快!

发布于2017-1-11 16:55 武汉

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应该是核对客户提供信息的真实性和准确性,确保公司业务符合交易所的规定。

发布于2017-1-11 17:28 无锡

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您好,合规的范围就是他们工作内容,期货开户可以考虑我司,合规做得非常好。

发布于2017-1-12 08:51 南京

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你好,可以自行百度一下哦,我们公司开户佣金低至.5,包含规费过户费,资金量大的话还可以更低,欢迎点我头像Q我了解详情

发布于2017-1-12 09:13 长沙

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这个问问期货公司吧。网上开户全包,请大家支持。

发布于2017-1-12 09:57 东莞

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期货开户可电话我详细了解。手续费行业最低水平

发布于2017-1-11 17:00 东莞

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,全国最低手续费标准,,手续费交易所开户,,详情点击左上角我的姓名张献磊...确保公司各项业务的开展符合证监会和交易所的要求,如果公司自身也有要求

发布于2017-1-21 14:27 南阳

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