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咨询者:C10红鸽  城市: 萍乡    积分: 0    咨询时间:2017-1-11 16:45  解答数:23

期货公司合规部工作内容是什么?

最佳答案

皇经理-股票    城市: 北京    积分: 27641    咨询我 咨询皇经理

您好,顾名思义,合规部就是合同法规的监管,主要工作就是公司的合同、法规管理,包括客户开户文件、风险揭示书、补充协议等,以及公司涉及到的各项法律法规、上级主管部门的各项规章、行业自律组织指定的相关准则等。

考试涉及的内容包括《期货交易管理条例》、《期货交易所管理条例》、《期货公司管理条例》、《期货从业人员管理办法》等四个规章,以及合同法、民法通则、民事诉讼法等与客户有关的法律。既然你是学法务的,法律条文应该比较熟悉,所以应该主要补习和期货交易相关的上述四个规章,看懂并理解透彻即可,不必考虑过多的细节问题,毕竟期货公司的合规部门都没什么太多专业的法律人才,考试不过是看看你的期货方面知识是否能胜任工作的需要。

真要是处理期货类的官司的话,不是专业律师很难胜任的,比如高法有些关于期货交易诉讼的司法解释,一般的律师都不了解的。

回答时间:2018-4-3 10:18 0

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回答

彭经理-股票    城市: 北京    积分: 108301    咨询我 咨询彭经理

主要就是检查营业部的开户、风控、资料保管等问题是不是符合法律法规的要求,及时反馈和解决漏洞;待遇不好评价

更新时间:2017-1-13 10:45 0

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冯经理-期货    城市: 上海    积分: 3764    咨询我 咨询冯经理

确保公司各项业务的开展符合证监会和交易所的要求,如果公司自身也有要求,也要满足。

更新时间:2017-1-11 16:48 0

内盘期货,外盘期货开户电话:13361964008 QQ:1838087551。一对一专业服务。

覃经理-股票    城市: 深圳    积分: 47309    咨询我 咨询覃经理

:顾名思义,合规部就是合同法规的监管,主要工作就是公司的合同、法规管理,包括客户开户文件、风险揭示书、补充协议等,以及公司涉及到的各项法律法规、上级...

更新时间:2017-1-11 22:22 0

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祝经理-股票    城市: 重庆    积分: 49072    咨询我 咨询祝经理

您好,检查公司内部是否规范的,炒股开户首选东莞证券,我公司佣金低至万1.5,欢迎垂询,祝您投资顺利

更新时间:2017-1-12 09:00 0

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唐经理-股票    城市: 杭州    积分: 33990    咨询我 咨询唐经理

督查公司业务是否合规。佣金万1.5全包,手机开户方便快捷,欢迎点我头像在线与我交流

更新时间:2017-1-12 09:42 0

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郑经理-股票    城市: 广州    积分: 91170    咨询我 咨询郑经理

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更新时间:2017-1-12 11:14 0

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刘经理-股票    城市: 成都    积分: 33619    咨询我 咨询刘经理

您好,期货公司合规部的工作内容主要是合规自查等内容。如有其他需要,欢迎来信交流。

更新时间:2017-10-25 21:28 0

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国泰君安--梁海凤-股票    城市: 南宁    积分: 4726   

您好,监控人员合规合规做事,大概是这样吧

更新时间:2017-1-11 16:48 0

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冉经理-股票    城市: 北京    积分: 16663   

您好,就是核查公司内部的合规问题和客户的合规问题的,很重要的。低佣金的股票账户可以预约我。手机网络开户很简单,只需要准备好您的身份证和银行卡即可,我发给您开户的流程,按流程开就可以。开户后最低的交易佣金可低至万1.5[含万0.887规费和万0.2过户费在内],资金量过100万的话还免费帮您开通VIP快速交易通道,就是他们经常上龙虎榜使用的通道。

更新时间:2017-1-11 16:51 0

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陈浪-期货    城市: 重庆    积分: 1614   

您好,合规部主要是检查各个营业部的开户资料,客户身份信息等相关材料是否合规。

更新时间:2017-1-11 16:52 0

中信建投期货,期货、股票,基金开户,手续费最低0.1倍级。电话18883208403。qq:928646129

股票杨经理-股票    城市: 武汉    积分: 15640   

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更新时间:2017-1-11 16:55 0

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李经理-股票    城市: 东莞    积分: 36276   

期货开户可电话我详细了解。手续费行业最低水平

更新时间:2017-1-11 17:00 0

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钱经理-股票    城市: 北京    积分: 1442   

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更新时间:2017-1-11 17:15 0

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奚梦婷-股票    城市: 无锡    积分: 805   

应该是核对客户提供信息的真实性和准确性,确保公司业务符合交易所的规定。

更新时间:2017-1-11 17:28 0

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刘经理-股票    城市: 上海    积分: 35508   

您好,合规部就是查看期货公司的经营和交易是否合规,希望能帮到您

更新时间:2017-1-12 08:12 0

华泰证券,开户转户,佣金万二!电话13681605326 QQ507987139

何春-期货    城市: 南京    积分: 8938   

您好,合规的范围就是他们工作内容,期货开户可以考虑弘业期货,合规做得非常好。

更新时间:2017-1-12 08:51 0

商品期货、股指期货、外盘、资管产品都可以做,期货开户热线13002505545、qq361079066。

肖经理-股票    城市: 成都    积分: 21054   

你好,可以自行百度一下哦,我们公司开户佣金低至万1.5,包含规费过户费,资金量大的话还可以更低,欢迎点我头像Q我了解详情

更新时间:2017-1-12 09:13 0

全国股票开户佣金低至万1.5,资金量大还可以更低,电话:137-3082-0290 QQ:2080166593

黄智源-股票    城市: 东莞    积分: 5954   

这个问问期货公司吧。网上开户全包万2,请大家支持。

更新时间:2017-1-12 09:57 0

开户全包万2,想咨询请联系我QQ847056438,微信13076532707,新人求支持。

张献磊-期货    城市: 深圳    积分: 1172   

,全国最低手续费标准,,手续费交易所加一分开户,,详情点击左上角我的姓名张献磊...确保公司各项业务的开展符合证监会和交易所的要求,如果公司自身也有要求

更新时间:2017-1-21 14:27 0

期货全国最低,交易所加一分,QQ137533162(必须联系不然默认高手续费)

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